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花旗集团以不良控制和监管方式解决了SEC的指控

花旗集团以不良控制和监管方式解决了SEC的指控

花旗集团(花旗)标志于2017年10月19日在加拿大安大略省多伦多举行的SIBOS银行和金融会议上出现.REUTERS / Chris Helgren

华盛顿(路透社) - 美国监管机构周四表示,花旗集团同意支付1050万美元,以解决两项独立投诉,其中一项涉及其墨西哥子公司Banamex在2008年至2014年期间发放的不良贷款。

美国证券交易委员会表示,另一方面涉及一名交易员在2013年至2016年期间错失了花旗集团全球市场公司(CGMI)的非流动性头寸和未经授权的自营交易。

美国证券交易委员会在一份声明中表示,Banamex向Oceanografia提供的“欺诈性贷款”导致了4.75亿美元的损失,这是由于控制措施不足导致他们无法在借款人的文件中登记“众多危险信号”。

监管机构还表示,监管不力,使得CGMI交易员可以对流动性不足的头寸进行备注,并弥补亏损8100万美元。

“我们很高兴能够解决这些问题,”花旗环球发言人Danielle Romero-Apsilos在一封电子邮件中说。

花旗集团和CGMI在不承认或否认美国证券交易委员会的调查结果的情况下解决了这些指控。

Lisa Lambert在华盛顿报道,John McCrank在纽约报道; 由Chizu Nomiyama和Steve Orlofsky编辑

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